内地证券期货基金专业人员在香港申请牌照时，必须符合《适当人选的指引》及《胜任能力的指引》（可于香港证监会下载）所列的准则。根据上表，内地证券期货基金专业人员虽已符合香港证监会的“认可行业资格”的要求，但根据《胜任能力的指引》，内地专业人员必须通过香港相关的法规考试以符合其“有关本地监管架构的考试”的要求。详情请参阅香港证券及投资学会《证券及期货从业员资格考试考试手册》内的附录一。

有关申请香港从业牌照的细节，请咨询香港证监会的发牌科。

咨询电话：（852） 2231 1222（选择语言后按1）

Email：licensing@sfc.hk

有关考试报考的问题，请咨询中国证券业协会考试组织部。

咨询电话：010-66575797

Email：kaoshi@sac.net.cn

六、考试教材

成功报考并完成缴费的考生可获香港资格考试的《温习手册》（电子版）一本。考生可根据该温习手册内的资料准备考试。

此外，考生准备考试时可参阅下列资料，此清单并不涵盖所有资料。

* 《证券及期货条例》及其附属法例

* 由香港证监会发布的守则、操守准则及指引

* 香港证监会网址：

* 香港交易所网址：

* 香港金融管理局网址：

* 强制性公积金计划管理局网址：

为反映行业及规则的转变，考试温习手册会定期或在适当时作出更新。考生在考试前应先查看香港证券及投资学会的网页（专业考试栏）以取得考试温习手册最新的资料。

七、考试纲要

卷一  基本证券及期货规例

第1章：香港金融业监管概览

第2章：相关香港法例及新《公司条例》的原则

第3章：《证券及期货条例》

第4章：发牌及注册与附属法例

第5章：业务操守与客户关系

第6章：业务运作与常规

第7章：在香港交易所的参与

第8章：企业融资及证监会的认可产品

第9章：市场失当行为及不当交易行为

卷二  证券规例

第1章： 监管架构

第2章： 相关附属法例的规定

第3章： 证券业务管理及监管

第4章： 买卖于香港联合交易所有限公司（“联交所”）交易的证券

第5章： 其他证券活动

第6章： 交易所买卖的期权及场外衍生工具

第7章： 市场失当行为及不当交易手法

卷六  资产管理规例

第1章：一般监管架构

第2章：后勤部门的监察事宜

第3章：资产管理规例

第4章：失当行为

卷十六  保荐人（代表）

第1章：一般架构

第2章：《上市规则》及首次公开招股上市程序

第3章：筹备首次公开招股的任务

第4章：筹备上市申请

第5章：尽职审查

第6章：于刊发招股章程后

八、关于香港证券及投资学会

香港证券及投资学会为有意投身金融服务业的人士提供全面而优质的专业培训课程、活动及国际认可考试，旨在协助他们提升其业内专业技能。

【香港证券及期货规例】培训。考生可通过香港证券及投资学会了解更多有关【香港证券及期货规例】网上培训的相关资料。

九、香港证券及投资学会联系方式

地址：香港干诺道中111号永安中心5楼510室

网址：

热线：（852） 3120 6100

电子邮箱：exam@hksi.org